2014년 TOP성과관리

주요업무 자체평가 기본계획

여   수   시

(기획예산과)

2014년 TOP 성과관리

주요업무 자체평가 기본계획

	〈 기 본 방 향 〉
○ 성과와 예산을 연계하는 통합 성과관리 체계 구축 (2015년까지 시범운영) - 성과관리 전략지표와 연계하여 성과예산 지표 개발 - 평가 결과는 2015년 예산 편성에 반영 ○ 여수3.0과 연계한 성과지표 개발 - 소통과 협업 등 여수3.0과 부합되는 성과지표 개발 ○ 공정한 평가체계 확립 - 외부평가위원과 내부평가실무반 운영을 통한 공정한 평가체계 확립 - 창의적, 도전적인 지표설정과 달성 과정의 노력도 평가 (성격평가, 달성도평가, 프로젝트 평가, 과정평가 등) ○ 평가결과 시민공개를 통한 소통하는 투명행정 운영 - 시정 전반업무에 대한 공개로 시민 알권리 충족 및 행정의 신뢰성 확보 ○ 성과평가 결과의 환류 및 인사․보수 등에 반영 - 성과관리 평가결과에 의해 성과연봉(3,4급), 우수 부서 등 인센티브 제공

		2014년 주요내용

항 목	주 요 내 용
고유지표평가	○ 성과예산 지표 중심의 주요업무 평가 - 실과소: 지표수 8개 내외/읍면동: 4개 ○ 여수3.0 과제발굴 우수부서 가점 부여 ○ 읍면동 성격평가 제외: 지표 동일
프로젝트평가	○ 신규시책 및 돌발업무 평가 - 실과소만 평가(1건/10점) - 읍면동 평가 제외 (특수시책으로 공통지표로 평가)
공통지표평가	○ 공통지표 추가 : 특수시책 - 실과소(5점), 읍면동(20점) - 점수상향 (실과소10점→15점), 읍면동 (40점→60점) ○ 교육이수율 점수 상향 (3점→5점) - 정부합동평가 지표 : 통계, 노사, 송무
성과관리 시스템 운영	○ 실적 입력기한내 미입력시 감점 규정 적용 - 개인별 감점 규정 적용, 목표적절성 여부 판단 감점

2014년 TOP-성과관리 평가 구성체계

□ 성과관리 평가 체계

평가 분야	평 가 내 용	점 수		추진 시기	비고
		부서	읍면동
고유 지표 평가	․부서 주요업무 지표에 대한 달성도 평가 - 지표수 : 8개내외 (읍면동 4개) ․ 국소단장 평가대상 지표	75	40	‘14. 1월~ 12월
공통지표 평가	․실과소․읍면동별 공통지표 달성도 - 실과소(3개), 읍면동(6개)	15	60	‘15. 1월
프로젝트 평가 (읍면동 제외)	․신규․돌발업무 및 업무 내용이 지표산식화하기 어려운 지표 평가 ․성과보고서에 의한 평가	10	0	‘14. 11월
고유지표 성격평가 (읍면동 제외)	고유지표의 중요도, 기여도, 난이도 목표값 평가	가중치 (0.6~1.0)		‘14. 5월
고유지표 과정평가	성과지표 목표달성을 위한 노력, 장애요인 극복, 성과달성 등의 업무과정평가	가중치 (0.7~1.1)		‘15. 2월
실적 가감점	․가점 : 업무 추진 우수부서 (외부, 내부 수상실적) 여수3.0 과제 발굴실적	4	3	‘15. 1월
	․감점 : 성과 관련 허위자료제출, 성과관리 실적 기한내 미입력, 평가실무반 평가 미참여 목표적절성 여부	-2	-2
시장 조정점	․부시장, 국소장 시장 조정점 부여 (3, 4급 연봉제 책정자료 활용)	5점	-	‘15. 2월
시상 및 공시	․최종결과 시상 및 공시	-		‘15. 3월

Ⅰ		2014년 TOP-성과관리 평가개요

□ 근   거

○ 정부업무평가 기본법 제18조

○  여수시 주요업무 등의 평가에 관한 규칙 제 7조

□ 평가기간 :  2014. 1. 1 ~ 12. 31

□ 평가대상 : 79개 부서 (실과소52, 읍면동27)

□ 평 가 단 : 279명

○ 여수시정평가위원 15명 (부시장외 14)

○ 내부 실무평가반 264명〔과(동)장, 팀장, 서무담당〕

□ 평가방법 : 여수시 TOP성과관리시스템에 의한  평가단 평가

□ 평 가 군 : 2군 그룹체계 (실과소, 읍면동)

○ 1군 : 실과소   ○ 2군 : 읍면동   ※ 의회사무국 포함

□ 평가체계

평가군	배점	지 표 평 가			가점	감점	시장조정점 (국소단장)
		고유지표	공통지표	프로젝트
실과소	100±4	75	15	10	4	-2	5
읍면동	100±3	40	60	0	3	-2	-

□ 평가결과 공개

○ 평가등급 : 5등급(S ~ D)

○ 평가점수를 기준으로 평가군별 평가등급 부여

등급	S	A	B	C	D
비율 (100%)	10%	25%	35%	25%	5%

□ 이의신청

○ 목    적

- 평가결과에 대한 소명 기회를 부여하여 평가의 신뢰성과 객관성 확보

○ 시기 및 방법

- 최종평가결과 실적 공개 후 이의신청기간 운영(3~4일)

- 해당부서에 귀책사유가 있는 경우에는 이의신청 불가

○ 확    정

- 시정평가위원회에서 심의 후 확정

□ 평가결과 활용

○ 성과결과 공개

- 시    기 : 최종 성과평가 후 공개 (익년 3 ~ 4월)

- 내   용 : 분야별 성과정보, 다음 연도 각종 업무계획 등 정책 수립시 환류

- 공    개 : 시 홈페이지

○ 간부공무원(4급이상) 성과연봉제 적용(익년도)

○ 인센티브 부여 : 우수부서 시상, 포상금, 해외연수, 실적가점 등

Ⅱ		평가 지표 내용

□ 부서지표 : 8개 내외

○ 고유평가(주요업무) 지표 : 8개 내외

- 조직의 비전과 연계되어야 하고, 공약사항 및 핵심사업, 주요시책 등과 연계하여 개발

- 여수3.0과 연계한 성과 지표 개발

※ 성과예산 지표와 연계하여 개발 (2015년까지 시범운영)

-  성과예산 지표로 개발된 것은 전부 포함하여 작성

․업무 및 예산 비중을 고려하여 단위사업당 2개이상 지표 개발 가능

- 성과예산 지표가 8개 이하인 부서는 비예산 지표로 개발

- 팀별 1개 이상 평가 지표 개발

* 성과예산 지표 미제출(수도행정과, 하수도과) 부서는 비예산 성과지표 개발

□ 읍면동 지표 : 4개

○ 복지, 환경, 주민참여, 민원, 내부행정 등의 내용을 포함하는 지표를 동일하게 개발하여 읍면동별 목표량 설정

-  3개 (복지수혜자 발굴, 종량제 봉투 판매, 생활폐기물 불법투기 단속)

․ 지표정의서 작성 : 기획예산과, 업무 추진 관련부서

․ 목표량 설정 : 읍면동

▶ 지표 1개는 읍면동별 특색있는 업무로 지표 개발

ex) 도로점용, 농촌소득증대, 장애인물품구입, 자활근로, 장애인, 체납징수, 자원봉사,

이륜차, 주민자치센터 활성화, 노상적치물 정비 실적, 불법광고물 정비 실적 등

□ 공통평가 지표 : 실과소(3건), 읍면동(6건)

○ 실과소 및 읍면동에서 공통 추진해야 할 지표로 평가부서에서 개발

- 실과소(3) : 재정균형집행율, 교육이수율, 특수시책

- 읍면동(6) :  교육이수율, 자투리땅 꽃길꽃밭조성, 고객만족도 평가

Oh! Yeosu 시민운동, 주민자치센터 운영 , 특수시책

□ 프로젝트평가 지표 : 실과소 1건 (읍면동 제외)

○ 성과 지표이외에 지표산식화가 어려운 중요 시책사업 또는 신규사업, 돌발업무 등을 성과보고서에 의해 평가

Ⅲ		분야별 세부 평가 계획

1. 고유지표 평가

□ 성격평가(사전평가) : 읍면동 제외

○ 평가시기 : 5월

○ 평가주체 : 고유지표 평가 (시정평가위원 + 평가실무반)

○ 가 중 치 : 0.6 ∼ 1.0

○ 평가내용

- 성과지표의 시정 기여도, 지표내용 적정여부, 목표값 적정여부, 목표달성을 위한 노력도를 평가하여 가중치 부여

○ 평가방법

- TOP 성과관리시스템을 이용하여 지표 정의서를 기준으로 평가 문항별 평가 실시 보정 후 가중치 적용

- 1위 부서는 1.0점, 최하위 부서는 0.6점이 되도록 점수편차 보정

○ 평가항목 및 배점기준 : 4개 항목 100점

▸ 이 지표가 시정발전에 어느 정도 기여한다고 생각하는가?

▸ 지표선정이 부서의 성과를 대표할 수 있는가?

▸ 이 지표의 목표값이 기준값과 비교하여 도전적으로 설정되었는가?

▸ 이 지표가 목표값을 달성하는데 얼마나 많은 노력이 필요한가?

□ 달성도 평가

○ 실적입력 : 지표별 입력주기별로 지표 담당부서에서 입력

○ 평가주체 : 평가관리부서(기획예산과)

○ 평가내용 : 목표값에 대한 달성도

○ 평가방법 : TOP성과관리시스템에 입력된 실적자료와 근거자료 확인하여 실적 승인 및 점수 확정

○ 실적입력 : 분기별 입력, 분기말 종료후 다음달 7일이내

- 허위실적 입력 및 허위증빙자료 제출시 감점(0.2점)

- 지표 중 60%이상 허위실적 및 허위자료 제출시 평가 제외

- 보고기일지연(0.3), 평가미참여(0.2), 목표 적절성(0.2) 감점

- 실적에 대한 근거자료는 원칙적으로 결재를 득한 이미지 자료 및 업무시스템 화면 캡쳐자료만 인정

○ 최종평가 : 2014. 2월【정기평가 : 2회(7월, 익년2월)】

□ 과정평가(사후평가)

○ 평가시기 : 다음해 2월

○ 평가주체

- 고유 지표 : 시정평가위원 + 평가실무반

○ 가 중 치 : 0.7 ∼ 1.1

○ 평가내용

- 각 지표의 목표달성을 위한 노력 등 업무과정 평가

○ 평가방법

- TOP 성과관리시스템을 실적 및 지표별 성과보고서를 기준으로 평가
○ 평가항목 및 배점기준 : 4개 항목 100점

▸업무를 추진함에 있어 장애요인이 많았다고 생각하는가?

▸계획에 대한 추진실적이  충실하게 이행되었는가?

▸목표 달성을 위하여 얼마나 노력을 기울였으며 조직의 성과향상에 기여하였는가?

▸추진 과제의 성과를 거양하여 시정 발전에 기여하였는가?

2. 공통지표 평가

□ 재정균형집행율 (부서): 5점

○ 측정시기 : 7월 (6월 기준 집행율)

○ 평가산식 : 조기집행율 = (조기집행 달성액 / 목표액)*100

○ 관련부서 : 기획예산과 예산팀

□ 교육 이수율 (부서, 읍면동): 5점

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : 부서원 교육이수 여부 (3개)

- 정부합동평가 관련 지표 : 3개 (통계, 노사, 송무)

○ 평가산식 : 〔(각 교육별 이수자수/ 부서 인원수)〕/3*100

○ 관련부서 : 안전행정과 인사팀

□ 특수시책 : 부서 5점, 읍면동20점

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : 특수시책 평가 결과 점수 반영

○ 관련부서 : 기획예산과 기획팀

□ 자투리땅 꽃길 꽃밭(읍면동): 10점

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : 자투리땅 꽃길 꽃밭 조성 평가 결과

○ 관련부서 : 안전행정과 행정팀

구 분	1~3위	4-9위	10~19위	20~25위	26~27위
점 수	10	9	8	7	6

□ Oh!Yeosu 4대 시민운동(읍면동): 10점

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : Oh!Yeosu 4대 시민운동 평가 결과

○ 관련부서 : 안전행정과 행정팀

구 분	1~3위	4-9위	10~19위	20~25위	26~27위
점 수	10	9	8	7	6

□ 주민자치센터 운영 (읍면동) : 5점

○ 측정시기 : 12월

○ 측정방법 : 주민자치센터 운영 종합 평가

○ 관련부서 : 안전행정과 주민자치팀

구 분	1~3위	4-8위	8~16위	17~21위	22~23위
점 수	5	4	3	2	1

□ 고객만족도 (읍면동) : 10점

○ 측정시기 : 12월 (분기별 점수의 평균)

○ 측정방법 : 읍면동별 전화설문조사 (공무원 응대 친절도 등 6개)

○ 목 표 값 : 별도 지표정의서에 읍면동별 목표치 설정

○ 관련부서 : 민원지적과 민원행정팀

3. 프로젝트 평가 : 실과소

○ 평가대상 : 성과 지표이외에 지표산식화가 어려운 사업 또는 신규 및 돌발업무 등 평가

○ 시    기 : 11월

○ 평가주체 : 시정평가위원 + 평가실무반

○ 평가방법 : 성과보고서 및 근거자료를 기초로 평가

○ 평가항목 : 4개 항목

▸ 계획에 대한 추진실적이 충실하게 이행되었는가?

▸ 업무를 추진함에 있어 장애요인이 많았다고 생각하는가?

▸ 추진과정상 장애요인(외생변수)등을 적절하게 극복하였는가?

▸ 추진과제의 성과를 거양하여 조직발전에 기여하였는가?

4. 가･감점 평가

□ 가   점 : 부서(4점), 읍면동(3점)

○ 평가시기 : 다음해 1월

○ 평가주체 : 기획예산과(기획팀)에서 취합

○ 평가내용 : 상위기관에서 수여하는 상 등 수상 등급에 따라 차등 가점 부여

○ 평가방법 : 부서 총점에서 가점

○ 점수기준

≪순위 - 정부,민간기관≫

구 분	최우수	우 수	장려
정 부	2.0	1.5	1.0
전라남도 민간기관	1.5	1.0	0.5
여 수 시	1.0	0.7	0.5
여수3.0과제발굴	1.0	0.7	0.5

※ 민간기관의 경우 공모에 의한 순위가 발표된 경우만 인정

□ 감   점 : -2점

○ 평가시기 : 다음해 1월

○ 평가주체 : 성과관리 주무부서 (평가통계팀)

○ 평가내용 : 성과관리 보고기일 지연, 실적입력 지연, 허위자료 제출 등

○ 평가방법 : 부서 총점에서 감점

- 보고기일 지연 : 성과업무와 관련한 자료 제출, 실적입력 지연

․ 1회당 0.3점 감점 (개인별 감점 적용)

- 허위 실적 입력 : 성과관련 시스템에 허위실적 입력

․ 1건당 0.2점 감점, 5회 이상 적발 시 평가 제외

- 평가실무반 평가 미참여 : 평가실무반 평가 미참여

․ 평가실무반 평가 미참여 1인당 0.3점 (부서 및 읍면동)

- 목표 적절성 여부 : 목표달성이 130%이상인 지표

․ 목표 절적성 여부 판단하여 지표당 0.2점 감점

5. 시장 조정점(5점)

○ 부여대상 : 부시장(3급), 국소장(4급)

○ 부여주체 : 시장

○ 부여배점 : 5점이내 절대평가

항 목	배점기준
	상(30%)	중(40%)	하(30%)
목표달성도, 책임감, 업무추진력, 리더쉽 등 직무수행능력 및 업무추진과정 등을 종합적으로 평가	5점	3점	1점

6. 성과지표 중간평가 및 목표값 수정

□ 성과지표 중간평가

○ 평가시기 : 7월 (6월말 기준)

○ 평가주체 : 기획예산과 평가통계팀

○ 평가내용

- 각 지표별 목표 대비 달성도 점수 산정(계획 대비 실적)

- 지표별 추진 상황 점검 후 실적 승인

□ 성과지표 목표값 및 산식수정

○ 시    기 : 7월 (6월말 기준)

○ 대    상 : 성과지표

- 업무담당자의 의지와 관련 없이 부득이한 사유가 있어 목표값을
달성하기 어려운 지표 (예산삭감, 계획 수정 등)

○ 방    법 : 근거자료 제출 → 평가부서 검토 후 최종 확정